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　　第一条 为规范北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的信息披露行为✿ღ◈，加强信息披露事务管理✿ღ◈，保护公司✿ღ◈、股东及投资者的合法权益✿ღ◈，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律✿ღ◈、法规及《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定✿ღ◈，制定本制度✿ღ◈。

　　第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求✿ღ◈，根据相关法律✿ღ◈、法规✿ღ◈、部门规章及证券监管部门的规范性文件✿ღ◈，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息✿ღ◈，在规定时间内✿ღ◈，通过规定的媒体✿ღ◈，以规定的方式向社会公众公布✿ღ◈，并在证券监管部门备案✿ღ◈。

　　第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信息✿ღ◈。

　　（七）法律✿ღ◈、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）第二章 信息披露的基本原则及一般要求

　　第五条 信息披露是公司的持续性责任✿ღ◈。公司应当根据相关法律✿ღ◈、法规✿ღ◈、部门规章✿ღ◈、《上市规则》等相关规定✿ღ◈，履行信息披露义务✿ღ◈。董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任✿ღ◈。

　　第六条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称重大信息或者重大事项）✿ღ◈。

　　第七条 公司和相关信息披露义务人应当及时✿ღ◈、公平地披露信息✿ღ◈，保证所披露信息的真实✿ღ◈、准确✿ღ◈、完整✿ღ◈。

　　公司的董事和高级管理人员应当保证公司及时✿ღ◈、公平地披露信息✿ღ◈，以及信息披露内容的真实✿ღ◈、准确✿ღ◈、完整✿ღ◈，不存在虚假记载✿ღ◈、误导性陈述或者重大遗漏✿ღ◈。董事✿ღ◈、高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实✿ღ◈、准确✿ღ◈、完整或者对公告内容存在异议的✿ღ◈，应当在公告中作出相应声明并说明理由✿ღ◈，公司应当予以披露✿ღ◈。

　　第八条 公司和相关信息披露义务人披露信息✿ღ◈，应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据✿ღ◈，如实反映实际情况✿ღ◈，不得有虚假记载✿ღ◈。

　　第十条 公司和相关信息披露义务人披露信息✿ღ◈，应当内容完整✿ღ◈，充分披露对公司有重大影响的信息✿ღ◈，揭示可能产生的重大风险玩转三周半✿ღ◈，不得有选择地披露部分信息✿ღ◈，不得有重大遗漏✿ღ◈。

　　（三）公司（含任一董事✿ღ◈、高级管理人员）已知悉或者应当知悉该重大事项✿ღ◈；公司筹划的重大事项存在较大不确定性✿ღ◈，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者✿ღ◈，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的✿ღ◈，公司可以暂不披露✿ღ◈，但最迟应当在该重大事项形成最终决议✿ღ◈、签署最终协议✿ღ◈、交易确定能够达成时对外披露凯发k8官方旗舰厅✿ღ◈，✿ღ◈。

　　相关信息确实难以保密✿ღ◈、已经泄露或者出现市场传闻✿ღ◈，导致公司股票交易价格发生大幅波动的✿ღ◈，公司应当立即披露相关筹划和进展情况✿ღ◈。

　　第十二条 公司应当披露能够充分反映公司业务✿ღ◈、技术✿ღ◈、财务✿ღ◈、公司治理✿ღ◈、竞争优势AG凯发官网✿ღ◈、行业趋势✿ღ◈、产业政策等方面的重大信息✿ღ◈，充分揭示公司的风险因素和投资价值✿ღ◈，便于投资者合理决策✿ღ◈。

　　第十三条 公司应当对业绩波动✿ღ◈、行业风险✿ღ◈、公司治理等相关事项进行针对性信息披露✿ღ◈，并持续披露科研水平✿ღ◈、科研人员✿ღ◈、科研资金投入专业经理人✿ღ◈、募集资金重点投向领域等重大信息✿ღ◈。

　　第十四条 公司筹划重大事项✿ღ◈，持续时间较长的✿ღ◈，应当按照重大性原则✿ღ◈，分阶段披露进展情况✿ღ◈，及时提示相关风险✿ღ◈，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露✿ღ◈。

　　已披露的事项发生重大变化AG凯发官网✿ღ◈，可能对公司股票交易价格产生较大影响的✿ღ◈，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告✿ღ◈。

　　第十五条 公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息内容与向上海证券交易所提交的公告材料内容一致✿ღ◈。公司披露的公告内容与提供给本所的材料内容不一致的✿ღ◈，应当立即向上海证券交易所报告并及时更正✿ღ◈。

　　第十六条 公司和相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露或泄露未公开重大信息✿ღ◈。

　　公司和相关信息披露义务人确有需要的✿ღ◈，可以在非交易时段通过新闻发布会✿ღ◈、媒体专访✿ღ◈、公司网站✿ღ◈、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息✿ღ◈，但公司应当在下一交易时段开始前披露相关公告✿ღ◈。

　　第十七条 除依法应当披露的信息之外✿ღ◈，公司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息✿ღ◈，但不得与依法披露的信息相冲突✿ღ◈，不得误导投资者✿ღ◈。公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息✿ღ◈，应当真实✿ღ◈、准确✿ღ◈、完整玩转三周半✿ღ◈，遵守公平原则✿ღ◈，保持信息披露的持续性和一致性✿ღ◈，不得进行选择性披露✿ღ◈。公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的✿ღ◈，应当审慎✿ღ◈、客观✿ღ◈，不得利用该等信息不当影响公司股票交易价格AG凯发官网✿ღ◈、从事内幕交易✿ღ◈、市场操纵或者其他违法违规行为✿ღ◈。

　　第十八条 公司的公告文稿应当重点突出✿ღ◈、逻辑清晰✿ღ◈、语言浅白✿ღ◈、简明易懂✿ღ◈，避免使用大量专业术语✿ღ◈、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写✿ღ◈，避免模糊✿ღ◈、模板化和冗余重复的信息✿ღ◈，不得含有祝贺✿ღ◈、宣传✿ღ◈、广告✿ღ◈、恭维✿ღ◈、诋毁等性质的词语✿ღ◈。

　　公告文稿应当采用中文文本AG凯发官网✿ღ◈，同时采用外文文本的✿ღ◈，应当保证两种文本内容的一致✿ღ◈。两种文本不一致的✿ღ◈，以中文文本为准✿ღ◈。

　　第十九条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生本制度规定的重大事项✿ღ◈，视同公司发生的重大事项✿ღ◈，适用本制度✿ღ◈。

　　公司参股公司发生本制度规定的重大事项✿ღ◈，可能对公司股票交易价格产生较大影响的✿ღ◈，公司应当参照适用本制度履行信息披露义务✿ღ◈。

　　第二十条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓✿ღ◈、豁免事项✿ღ◈，履行内部审核程序后实施✿ღ◈。

　　第二十一条 相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作✿ღ◈，及时告知公司已发生或者可能发生的重大事件✿ღ◈，严格履行承诺✿ღ◈。

　　第二十二条 信息披露文件包括定期报告✿ღ◈、临时报告✿ღ◈、招股说明书✿ღ◈、募集说明书✿ღ◈、上市公告书✿ღ◈、收购报告书等✿ღ◈。

　　第二十三条 公司申请首次公开发行股票并上市✿ღ◈，应当按照中国证监会制定的信息披露规则✿ღ◈，编制并披露招股说明书✿ღ◈，保证相关信息真实✿ღ◈、准确✿ღ◈、完整✿ღ◈。信息披露内容应当简明清晰✿ღ◈，通俗易懂✿ღ◈。发行人及其董事✿ღ◈、高级管理人员应当在招股说明书上签字✿ღ◈、盖章✿ღ◈，保证招股说明书的内容真实✿ღ◈、准确✿ღ◈、完整✿ღ◈，不存在虚假记载✿ღ◈、误导性陈述或者重大遗漏✿ღ◈，并声明承担相应法律责任✿ღ◈。

　　第二十四条 交易所认为发行人符合发行条件和信息披露要求✿ღ◈，将公司注册和法律意见书等文件应同步在交易所网站和中国证监会网站公开✿ღ◈。

　　第二十五条 发行人股票发行前应当在交易所网站和中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站全文刊登招股说明书✿ღ◈，同时在中国证监会规定条件的报刊刊登提示性公告✿ღ◈，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径✿ღ◈。发行人可以将招股说明书以及有关附件刊登于其他网站✿ღ◈，但披露内容应当完全一致✿ღ◈，且不得早于在交易所网站✿ღ◈、中国证监会规定条件的网站的披露时间✿ღ◈。

　　第二十六条 公司股票公开发行或配股结束并完成登记后✿ღ◈，应当在股票上市前披露上市公告等相关文件✿ღ◈，并向交易所申请办理新增股份上市事宜✿ღ◈。

　　第二十七条 公司向特定对象发行股票结束并完成登记后✿ღ◈，应当在股票上市前披露发行结果公告等相关文件✿ღ◈，并向交易所申请办理新增股份上市事宜✿ღ◈。

　　第二十八条 公司应当在规定的期间内✿ღ◈，依照中国证监会和上海证券交易所的要求编制并披露定期报告✿ღ◈。定期报告包括年度报告✿ღ◈、半年度报告和季度报告✿ღ◈。

　　第二十九条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告✿ღ◈，应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告✿ღ◈，在每个会计年度前三个月✿ღ◈、九个月结束之日起一个月内披露季度报告✿ღ◈。

　　公司预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的✿ღ◈，应当在该会计年度结束之日起两个月内按照《上市规则》相关规定披露业绩快报AG凯发官网✿ღ◈。第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间✿ღ◈。

　　第三十条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的✿ღ◈，应当及时公告不能按期披露的原因✿ღ◈、解决方案以及预计披露的时间✿ღ◈。

　　（三）公司股票✿ღ◈、债券发行及变动情况✿ღ◈，报告期末股票✿ღ◈、债券总额✿ღ◈、股东总数✿ღ◈，公司前十大股东持股情况✿ღ◈；

　　（三）公司股票✿ღ◈、债券发行及变动情况✿ღ◈、股东总数✿ღ◈、公司前十大股东持股情况✿ღ◈，控股股东及实际控制人发生变化的情况✿ღ◈；

　　第三十三条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力✿ღ◈、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素✿ღ◈。公司应当结合所属行业的特点✿ღ◈，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经营性信息✿ღ◈，有针对性披露自身技术✿ღ◈、产业✿ღ◈、业态✿ღ◈、模式等能够反映行业竞争力的信息✿ღ◈，便于投资者合理决策✿ღ◈。

　　第三十四条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计✿ღ◈。未经审计的公司✿ღ◈，不得披露年度报告✿ღ◈。

　　公司拟派发股票股利✿ღ◈、进行资本公积转增股本或者弥补亏损的✿ღ◈，所依据的半年度报告或者季度报告的财务会计报告应当审计✿ღ◈；仅实施现金分红的✿ღ◈，可免于审计✿ღ◈。

　　第三十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过✿ღ◈。未经董事会审议通过的定期报告不得披露✿ღ◈。半数以上的董事无法保证定期报告内容的真实性✿ღ◈、准确性✿ღ◈、完整性的✿ღ◈，视为未审议通过✿ღ◈。

　　公司董事会应当按照中国证监会和上海证券交易所关于定期报告的相关规定✿ღ◈，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作✿ღ◈。公司总经理✿ღ◈、财务总监✿ღ◈、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案✿ღ◈。

　　董事无法保证定期报告内容的真实性✿ღ◈、准确性✿ღ◈、完整性或者有异议的✿ღ◈，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票✿ღ◈。

　　审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性✿ღ◈、准确性✿ღ◈、完整性或者有异议的✿ღ◈，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票✿ღ◈。

　　公司董事✿ღ◈、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见✿ღ◈，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律✿ღ◈、行政法规和中国证监会的规定✿ღ◈，报告的内容是否能够真实✿ღ◈、准确✿ღ◈、完整地反映公司的实际情况✿ღ◈。

　　董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性✿ღ◈、准确性✿ღ◈、完整性或者有异议的✿ღ◈，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由✿ღ◈，公司应当披露✿ღ◈。公司不予披露的✿ღ◈，董事和高级管理人员可以直接申请披露✿ღ◈。

　　董事和高级管理人员按照前款规定发表意见✿ღ◈，应当遵循审慎原则✿ღ◈，其保证定期报告内容的真实性✿ღ◈、准确性✿ღ◈、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除✿ღ◈。

　　第三十六条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的✿ღ◈，应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告✿ღ◈：

　　（四）利润总额✿ღ◈、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值✿ღ◈，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元✿ღ◈；

　　公司预计半年度或季度业绩出现前述第一项至第三项情形之一的✿ღ◈，可以进行业绩预告✿ღ◈。公司披露业绩预告后✿ღ◈，如预计本期经营业绩或者财务状况与已披露的业绩预告存在重大差异且达到上交所规定的应当披露业绩预告更正公告情形的✿ღ◈，应当按照上交所相关规定及时披露业绩预告更正公告✿ღ◈。

　　第三十七条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报✿ღ◈，披露本期及上年同期营业收入✿ღ◈、营业利润✿ღ◈、利润总额✿ღ◈、净利润✿ღ◈、总资产✿ღ◈、净资产✿ღ◈、每股收益✿ღ◈、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标✿ღ◈。公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据✿ღ◈，预计无法保密的✿ღ◈，应当及时发布业绩快报✿ღ◈。

　　定期报告披露前出现业绩提前泄露✿ღ◈，或者因业绩传闻导致公司股票交易异常波动的✿ღ◈，公司应当及时披露业绩快报✿ღ◈。

　　定期报告披露前✿ღ◈，公司发现业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达到10％以上的✿ღ◈，应当及时披露更正公告✿ღ◈。

　　第三十八条 公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的✿ღ◈，按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称第14号编报规则）的规定✿ღ◈，公司在披露定期报告的同时✿ღ◈，应当披露下列文件✿ღ◈：

　　（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专项说明✿ღ◈，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料✿ღ◈；（二）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第14号编报规则要求的专项说明✿ღ◈；

　　第四十一条 公司应当及时披露临时公告✿ღ◈。临时公告涉及的相关备查文件应当同时在交易所规定网站及公司章程指定的媒体上披露✿ღ◈。

　　能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时✿ღ◈，公司应当及时向相关各方了解真实情况✿ღ◈，必要时应当以书面方式问询✿ღ◈，并予以公开澄清✿ღ◈。

　　第四十三条 公司董事✿ღ◈、高级管理人员✿ღ◈、持股5%以上的股东及其一致行动人✿ღ◈、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明✿ღ◈。

　　公司应当履行关联交易的审议程序✿ღ◈，并严格执行关联交易回避表决制度✿ღ◈。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段玩转三周半✿ღ◈，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务✿ღ◈。

　　第四十四条 公司控股股东✿ღ◈、实际控制人及其一致行动人应当及时✿ღ◈、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让✿ღ◈、资产重组或者其他重大事件✿ღ◈，并配合上市公司做好信息披露工作✿ღ◈。

　　涉及公司的收购✿ღ◈、合并✿ღ◈、分立✿ღ◈、发行股份✿ღ◈、回购股份等行为导致公司股本总额✿ღ◈、股东✿ღ◈、实际控制人等发生重大变化的✿ღ◈，信息披露义务人应当依法履行报告✿ღ◈、公告义务✿ღ◈，披露权益变动情况✿ღ◈。

　　（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的✿ღ◈，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上✿ღ◈；

　　（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上✿ღ◈，且超过1,000万元✿ღ◈；

　　（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上✿ღ◈，且绝对金额超过100万元✿ღ◈；

　　（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上✿ღ◈，且绝对金额超过100万元✿ღ◈。

　　第四十七条 公司提供担保的✿ღ◈，应当经董事会审议后及时对外披露✿ღ◈。公司提供担保✿ღ◈，被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行偿债义务✿ღ◈，或者被担保人出现破产✿ღ◈、清算或其他严重影响其偿债能力情形的✿ღ◈，公司应当及时披露✿ღ◈。

　　第四十八条 公司发生“提供担保”✿ღ◈、“财务资助”交易事项✿ღ◈，除应当经全体董事的过半数审议通过外✿ღ◈，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过✿ღ◈，并及时披露✿ღ◈。

　　第四十九条 公司进行委托理财✿ღ◈，因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的✿ღ◈，可以对投资范围✿ღ◈、额度及期限等进行合理预计✿ღ◈，以额度计算占市值的比例✿ღ◈，适用本制度第五十一条的规定✿ღ◈。相关额度的使用期限不应超过十二个月✿ღ◈，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度✿ღ◈。

　　（三）交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上✿ღ◈，且超过500万元✿ღ◈；

　　第五十一条 公司发生的关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的✿ღ◈，应当经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序✿ღ◈，并及时披露✿ღ◈：（一）公司与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易✿ღ◈。

　　（二）公司与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上的关联交易✿ღ◈，且超过300万元✿ღ◈。

　　（一）一方以现金方式认购另一方向不特定对象发行的股票✿ღ◈、可转换公司债券或者其他衍生品种✿ღ◈、公开发行公司债券（含企业债券）✿ღ◈；

　　（二）一方作为承销团成员承销另一方向不特定对象发行的股票✿ღ◈、可转换公司债券或者其他衍生品种✿ღ◈、公开发行公司债券（含企业债券）✿ღ◈；

　　（七）关联人向公司提供资金✿ღ◈，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率✿ღ◈，且公司对该项财务资助无相应担保✿ღ◈；

　　第五十三条 公司与其合并报表范围内的控股子公司✿ღ◈、控制的其他主体发生的或者上述控股子公司✿ღ◈、控制的其他主体之间发生的交易✿ღ◈，可以免于按照《上市规则》规定披露和履行相应程序✿ღ◈，中国证监会或者上海证券交易所另有规定的除外✿ღ◈。

　　（一）所处行业的基本特点✿ღ◈、主要技术门槛✿ღ◈，报告期内新技术✿ღ◈、新产业✿ღ◈、新业态✿ღ◈、新模式的发展情况和未来发展趋势✿ღ◈；

　　（二）核心竞争优势✿ღ◈，核心经营团队和技术团队的竞争力分析✿ღ◈，以及报告期内获得相关权利证书或者批准文件的核心技术储备✿ღ◈；

　　（四）在研产品或项目的进展或阶段性成果✿ღ◈；研发项目预计总投资规模✿ღ◈、应用前景以及可能存在的重大风险✿ღ◈；

　　公司可以在《企业会计准则》规定范围外✿ღ◈，披露息税前利润✿ღ◈、自由现金流等反映公司价值和行业核心竞争力的参考指标✿ღ◈。本条第一款规定事项发生重大变化的✿ღ◈，公司应当及时披露✿ღ◈。

　　第五十六条 公司开展与主营业务行业不同的新业务✿ღ◈，或者进行可能导致公司业务发生重大变化的收购或资产处置等交易✿ღ◈，应当及时披露下列信息✿ღ◈：（一）原因及合理性✿ღ◈，包括现有业务基本情况及重大风险✿ღ◈，新业务与公司主营业务是否具备协同性等✿ღ◈；

　　（二）公司准备情况✿ღ◈，包括在业务✿ღ◈、资金✿ღ◈、技术✿ღ◈、人才等方面的储备✿ღ◈，以及开展新业务对公司财务状况✿ღ◈、现有业务的影响✿ღ◈；

　　（三）新业务的行业情况✿ღ◈，包括所依赖的技术水平✿ღ◈、研发进展✿ღ◈、商业化情况✿ღ◈、市场成熟度✿ღ◈、政策环境及市场竞争等✿ღ◈；

　　（四）新业务的管理情况✿ღ◈，包括开展新业务后✿ღ◈，公司实际控制人对公司的控制情况是否发生变化✿ღ◈，公司能否控制新业务✿ღ◈；

　　（六）新业务的风险提示✿ღ◈，包括公司经营风险✿ღ◈、财务风险✿ღ◈、新业务风险等✿ღ◈；（七）上海证券交易所或公司认为应当披露的其他重要内容✿ღ◈。

　　第五十七条 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上✿ღ◈，或者净利润为负值的✿ღ◈，应当在年度报告中披露下列信息✿ღ◈：

　　第五十八条 公司应当在年度报告中✿ღ◈，遵循关联性和重要性原则✿ღ◈，识别并披露下列可能对公司核心竞争力✿ღ◈、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素✿ღ◈：

　　（一）核心竞争力风险✿ღ◈，包括技术更迭✿ღ◈、产品更新换代或竞争加剧导致市场占有率和用户规模下降✿ღ◈，研发投入超出预期或进程未达预期✿ღ◈，关键设备被淘汰等✿ღ◈；（二）经营风险✿ღ◈，包括单一客户依赖✿ღ◈、原材料价格上涨✿ღ◈、产品或服务价格下降等✿ღ◈；

　　（三）行业风险✿ღ◈，包括行业出现周期性衰退✿ღ◈、产能过剩✿ღ◈、市场容量下滑或增长停滞✿ღ◈、行业上下游供求关系发生重大不利变化等✿ღ◈；

　　第五十九条 公司发生下列重大风险事项的✿ღ◈，应当及时披露其对公司核心竞争力和持续经营能力的具体影响✿ღ◈：

　　（一）国家政策✿ღ◈、市场环境✿ღ◈、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化✿ღ◈；（二）原材料采购价格✿ღ◈、产品售价或市场容量出现重大不利变化✿ღ◈，或者供销渠道✿ღ◈、重要供应商或客户发生重大不利变化✿ღ◈；

　　（五）主要产品✿ღ◈、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用✿ღ◈；（六）主要产品或核心技术丧失竞争优势✿ღ◈；

　　（十二）被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担保✿ღ◈；（十三）公司涉嫌犯罪被依法立案调查✿ღ◈，公司的控股股东✿ღ◈、实际控制人✿ღ◈、董事✿ღ◈、高级管理人员✿ღ◈、核心技术人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施✿ღ◈；

　　（十四）公司或者其控股股东✿ღ◈、实际控制人✿ღ◈、董事✿ღ◈、高级管理人员✿ღ◈、核心技术人员受到刑事处罚✿ღ◈，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚✿ღ◈，或者受到其他有权机关重大行政处罚✿ღ◈；

　　（十五）公司的控股股东✿ღ◈、实际控制人✿ღ◈、董事AG凯发官网✿ღ◈、高级管理人员✿ღ◈、核心技术人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责✿ღ◈；

　　（十六）公司董事长或者总经理无法履行职责✿ღ◈。除董事长✿ღ◈、总经理外的其他董事✿ღ◈、高级管理人员因身体✿ღ◈、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上✿ღ◈，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责✿ღ◈；（十七）上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况✿ღ◈。

　　第六十三条 公司股票交易出现上海证券交易所业务规则规定的异常波动的✿ღ◈，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告✿ღ◈。股票交易异常波动的计算从披露之日起重新起算✿ღ◈。

　　第六十四条 公司股票交易出现上海证券交易所业务规则规定的严重异常波动的✿ღ◈，应当按照《上市规则》的相关规定于次一交易日披露核查公告✿ღ◈；无法披露的✿ღ◈，应当申请其股票自次一交易日起停牌核查✿ღ◈，直至披露核查公告后复牌✿ღ◈。

　　第六十五条 出现下列可能或者已经对公司股票交易价格或者对投资者投资决策产生较大影响的传闻时✿ღ◈，公司应当及时核实相关情况✿ღ◈，并根据实际情况披露情况说明公告或者澄清公告✿ღ◈：

　　（一）涉及公司持续经营能力✿ღ◈、上市地位✿ღ◈、重大经营活动✿ღ◈、重大交易✿ღ◈、重要财务数据✿ღ◈、并购重组✿ღ◈、控制权变更等重要事项的✿ღ◈；

　　第六十六条 公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例达到50%以上✿ღ◈，以及之后质押股份的✿ღ◈，应当及时通知公司✿ღ◈，并披露下列信息✿ღ◈：（一）本次质押股份数量✿ღ◈、累计质押股份数量以及占其所持公司股份的比例✿ღ◈；（二）本次质押期限✿ღ◈、质押融资款项的最终用途及资金偿还安排✿ღ◈；

　　（三）控股股东及实际控制人的经营状况✿ღ◈、财务状况✿ღ◈、偿债能力✿ღ◈、近一年对外投资情况✿ღ◈，以及是否存在债务逾期或其他资信恶化的情形✿ღ◈；

　　（四）控股股东及其关联方与公司之间的关联交易✿ღ◈、资金往来✿ღ◈、担保✿ღ◈、共同投资✿ღ◈，以及控股股东✿ღ◈、实际控制人是否占用公司资源✿ღ◈；

　　第六十七条 公司控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份的比例达到50%以上✿ღ◈，且出现债务逾期或其他资信恶化情形的✿ღ◈，应当及时通知公司并披露下列信息✿ღ◈：

　　控股股东及其一致行动人出现质押平仓风险的✿ღ◈，应当及时通知公司✿ღ◈，披露是否可能导致公司控制权发生变更✿ღ◈、拟采取的措施✿ღ◈，并充分提示风险✿ღ◈。

　　第六十八条 公司持股5%以上股东质押股份✿ღ◈，应当在2个交易日内通知公司✿ღ◈，并披露本次质押股份数量✿ღ◈、累计质押股份数量以及占公司总股本比例✿ღ◈。

　　第六十九条 公司自主变更会计政策的✿ღ◈，除应当在董事会审议通过后及时披露外✿ღ◈，还应当披露董事会和审计委员会对会计政策变更是否符合相关规定的意见✿ღ◈。

　　公司变更会计估计的✿ღ◈，应当在变更生效当期的定期报告披露前将变更事项提交董事会审议✿ღ◈，并在董事会审议通过后比照自主变更会计政策履行披露义务✿ღ◈。

　　第七十条 公司计提资产减值准备或者核销资产✿ღ◈，对公司当期损益的影响占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例在10%以上且绝对金额超过100万元的✿ღ◈，应当及时披露✿ღ◈。

　　（五）公司的董事✿ღ◈、总经理✿ღ◈、董事会秘书或者财务总监辞任✿ღ◈、被公司解聘✿ღ◈；（六）聘任✿ღ◈、解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所✿ღ◈；

　　第七十三条 公司向特定对象发行股票时✿ღ◈，其控股股东✿ღ◈、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息✿ღ◈，配合公司履行信息披露义务✿ღ◈。

　　第七十四条 公司应当建立完善募集资金的存储✿ღ◈、使用✿ღ◈、变更✿ღ◈、决策✿ღ◈、监督和责任追究等制度✿ღ◈，披露募集资金重点投向科技创新领域的具体安排✿ღ◈，并持续披露募集资金使用情况✿ღ◈。

　　第七十五条 公司及其实际控制人✿ღ◈、股东✿ღ◈、关联方✿ღ◈、董事✿ღ◈、高级管理人员✿ღ◈、收购人✿ღ◈、资产交易对方✿ღ◈、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的✿ღ◈，应当及时披露并全面履行✿ღ◈。未履行承诺的✿ღ◈，应当及时披露原因及解决措施✿ღ◈。公司应当督促相关方履行承诺✿ღ◈。相关方未履行承诺的✿ღ◈，公司应当及时披露董事会拟采取的措施✿ღ◈。

　　第七十六条 公司应当依照法律法规和有关部门的要求✿ღ◈，披露环境信息以及履行扶贫等社会责任相关情况✿ღ◈。

　　第七十七条 公司应当依照有关规定披露公司治理相关信息✿ღ◈，定期分析公司治理状况✿ღ◈，制定改进公司治理的计划和措施并认真落实✿ღ◈。

　　第七十八条 公司董事✿ღ◈、高级管理人员应当勤勉尽责✿ღ◈，关注信息披露文件的编制情况✿ღ◈，保证定期报告✿ღ◈、临时报告在规定期限内披露✿ღ◈。除按规定可以编制AG凯发官网✿ღ◈、审阅信息披露文件的证券公司✿ღ◈、证券服务机构外✿ღ◈，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件✿ღ◈。公司不得向证券公司✿ღ◈、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制✿ღ◈、公告等事项✿ღ◈。

　　（一）董事会办公室会同财务部根据实际情况✿ღ◈，拟定定期报告的披露时间✿ღ◈，报董事会同意后✿ღ◈，与交易所预约披露时间✿ღ◈；

　　（二）公司总经理✿ღ◈、财务总监✿ღ◈、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案✿ღ◈，董事会办公室负责汇总✿ღ◈、整理✿ღ◈，形成定期报告初稿✿ღ◈；

　　（三）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核✿ღ◈，经全体成员过半数通过后提交董事会审议✿ღ◈；

　　董事✿ღ◈、高级管理人员应积极关注定期报告的编制✿ღ◈、审议和披露工作的进展情况✿ღ◈，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告✿ღ◈。

　　第八十条 重大事件的报告✿ღ◈、传递✿ღ◈、审核及披露✿ღ◈：董事✿ღ◈、高级管理人员知悉重大事件发生时✿ღ◈，应当按照公司相关规定立即履行报告义务✿ღ◈；董事长在接到报告后✿ღ◈，应当立即向董事会报告✿ღ◈，并督促董事会秘书组织临时报告的披露工作✿ღ◈。

　　公司有关部门研究✿ღ◈、决定涉及信息披露事项时✿ღ◈，应通知董事会秘书列席会议✿ღ◈，并向其提供信息披露所需要的资料✿ღ◈。公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时✿ღ◈，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询✿ღ◈。

　　第八十一条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布✿ღ◈，公司董事✿ღ◈、其他高级管理人员未经董事会书面授权✿ღ◈，不得对外发布公司未披露的信息✿ღ◈。

　　（一）当公司及控股子公司✿ღ◈、参股子公司发生触及法律法规及本制度规定的披露事项时✿ღ◈，信息披露义务人应在第一时间提供相关信息和资料✿ღ◈，在信息未公开前✿ღ◈，注意做好保密工作✿ღ◈。

　　（二）公司的信息披露义务人根据本制度等有关规定✿ღ◈，认真核对相关信息资料✿ღ◈，并报请公司主管领导批准后✿ღ◈，报送董事会办公室✿ღ◈；

　　（一）股东对其已完成或正在进行的涉及本公司股权变动及质押等事项负有保证信息传递的义务✿ღ◈，未尽该义务时应承担有关责任✿ღ◈；

　　（三）公司审计委员会应当对公司董事✿ღ◈、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督✿ღ◈；关注公司信息披露情况✿ღ◈，发现信息披露存在违法违规问题的✿ღ◈，应当进行调查并提出处理建议✿ღ◈；

　　（四）公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件✿ღ◈、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息玩转三周半✿ღ◈。

　　（五）公司各部门负责人应认真地传递本制度和有关法律法规所要求的各类信息✿ღ◈，并严格按照本制度和有关法律法规的规定执行✿ღ◈，如有违反✿ღ◈，公司董事会将追究各部门负责人的责任✿ღ◈；

　　第八十四条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理玩转三周半✿ღ◈，董事会秘书负责协调执行本制度✿ღ◈，组织和管理信息披露事务管理部门具体办理信息披露事务✿ღ◈，包括负责公司信息对外发布✿ღ◈、未公开重大信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜✿ღ◈，制定并完善公司信息披露事务管理制度等✿ღ◈，证券事务代表协助董事会秘书履行职责✿ღ◈。

　　公司董事会办公室为信息披露管理工作的常设机构✿ღ◈，以及投资者✿ღ◈、证券服务机构✿ღ◈、媒体等来访的接待机构✿ღ◈。

　　第八十五条 公司董事会办公室是负责管理公司信息披露文件✿ღ◈、资料档案的职能部门✿ღ◈，董事会秘书是第一负责人✿ღ◈。

　　第八十六条 公司信息披露文件以及董事✿ღ◈、高级管理人员履行职责时相关信息披露的传送✿ღ◈、审核文件✿ღ◈，由董事会办公室保存✿ღ◈，保存期限不少于十年✿ღ◈。

　　第八十七条 涉及查阅已公告的信息披露文件✿ღ◈，经董事会秘书批准后提供✿ღ◈；涉及查阅董事✿ღ◈、高级管理人员履行职责时签署的文件✿ღ◈、会议记录及各部门✿ღ◈、分公司及各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件✿ღ◈、资料等✿ღ◈，经董事会秘书核实身份✿ღ◈、董事长批准后提供（证券监管部门要求的✿ღ◈，董事会秘书必须及时按要求提供）✿ღ◈。

　　第八十八条 公司董事✿ღ◈、董事会秘书✿ღ◈、其他高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员✿ღ◈，负有保密义务✿ღ◈。

　　第八十九条 在内幕信息依法披露前✿ღ◈，任何内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息✿ღ◈，不得利用该信息进行内幕交易✿ღ◈。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息✿ღ◈。公司及其董事✿ღ◈、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前✿ღ◈，应当将内幕信息知情人控制在最小范围✿ღ◈。✿ღ◈。

　　第九十条 公司应对公司内刊✿ღ◈、网站✿ღ◈、宣传性资料等进行严格管理✿ღ◈，防止在上述资料中泄漏未公开信息✿ღ◈。

　　第九十一条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息✿ღ◈，确保所有投资者可以平等获取信息✿ღ◈，不得向单个或部分投资者透露或泄露✿ღ◈。

　　公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会✿ღ◈、分析师会议✿ღ◈、路演✿ღ◈、接受投资者调研等形式✿ღ◈，与任何机构和个人进行沟通时✿ღ◈，不得提供公司尚未披露的重大信息✿ღ◈。

　　公司向股东✿ღ◈、实际控制人及其他第三方报送文件✿ღ◈，涉及尚未公开的重大信息的✿ღ◈，应当依照《上市规则》披露✿ღ◈。

　　第九十二条 公司财务信息披露前✿ღ◈，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度及公司保密制度的相关规定✿ღ◈。

　　第九十三条 公司实行内部审计制度✿ღ◈，设立审计部门并配备专职审计人员✿ღ◈，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督✿ღ◈，对财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督✿ღ◈，并定期向董事会报告监督情况✿ღ◈。

　　第九十四条 公司设董事会审计委员会✿ღ◈，负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查✿ღ◈、对内部审计的监管✿ღ◈、公司内部控制体系的评价与完善等✿ღ◈。

　　第九十五条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人✿ღ◈，未经董事会或董事会秘书同意✿ღ◈，任何人不得进行投资者关系活动✿ღ◈。

　　第九十六条 董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立✿ღ◈、健全✿ღ◈、保管等工作✿ღ◈，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员✿ღ◈、时间✿ღ◈、地点✿ღ◈、内容及相关建议✿ღ◈、意见等✿ღ◈。

　　第九十七条 投资者✿ღ◈、分析师✿ღ◈、证券服务机构人员✿ღ◈、新闻媒体等特定对象到公司现场参观✿ღ◈、座谈沟通前✿ღ◈，实行预约制度✿ღ◈，由公司董事会办公室统筹安排✿ღ◈，并指派两人或两人以上陪同✿ღ◈、接待✿ღ◈，合理✿ღ◈、妥善地安排参观过程✿ღ◈，并由专人回答问题✿ღ◈、记录沟通内容✿ღ◈。

　　第九十八条 公司通过业绩说明会✿ღ◈、分析师会议k8凯发天生赢家一触即发✿ღ◈，✿ღ◈、路演✿ღ◈、接受投资者调研等形式就公司的经营情况✿ღ◈、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通✿ღ◈，不得提供内幕信息✿ღ◈。业绩说明会应采取网上直播的方式进行✿ღ◈，使所有投资者均有机会参与✿ღ◈，并事先以公告的形式就活动时间✿ღ◈、方式和主要内容等向投资者予以说明✿ღ◈。

　　第九十九条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时公告）档案管理工作由董事会办公室负责管理✿ღ◈。股东会文件✿ღ◈、董事会文件✿ღ◈、信息披露文件分类专卷存档保管✿ღ◈。

　　第一百条 公司董事✿ღ◈、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件和资料✿ღ◈，董事会办公室应当予以妥善保管✿ღ◈。

　　第一百零二条 公司各部门✿ღ◈、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为本部门✿ღ◈、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人✿ღ◈。公司各部门✿ღ◈、分公披露文件✿ღ◈、资料的管理✿ღ◈，并及时向董事会秘书报告与本部门✿ღ◈、本公司相关的信息✿ღ◈。

　　第一百零三条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生交易所上市规则规定的重大事项✿ღ◈，视同公司发生的重大事项✿ღ◈，适用《上市规则》✿ღ◈。参股公司发生交易所上市规则规定的重大事项✿ღ◈，可能对公司股票交易价格产生较大影响的✿ღ◈，公司应当参照适用《上市规则》履行信息披露义务✿ღ◈。

　　第一百零四条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）收集相关信息时✿ღ◈，各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应当按时提交相关文件✿ღ◈、资料并积极给予配合✿ღ◈。

　　第一百零五条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定✿ღ◈、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”）✿ღ◈，依法豁免披露✿ღ◈。公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务✿ღ◈，不得通过信息披露✿ღ◈、投资者互动问答✿ღ◈、新闻发布✿ღ◈、接受采访等任何形式泄露国家秘密✿ღ◈，不得以信息涉密为名进行业务宣传✿ღ◈。

　　第一百零六条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”）✿ღ◈，符合下列情形之一✿ღ◈，且尚未公开或者泄露的✿ღ◈，可以暂缓或者豁免披露✿ღ◈：

　　（二）属于公司自身经营信息✿ღ◈，客户✿ღ◈、供应商等他人经营信息✿ღ◈，披露后可能侵犯公司✿ღ◈、他人商业秘密或者严重损害公司✿ღ◈、他人利益的✿ღ◈；

　　第一百零七条 公司及相关信息披露义务人暂缓✿ღ◈、豁免披露商业秘密后✿ღ◈，出现下列情形之一的✿ღ◈，应当及时披露✿ღ◈：

　　第一百零八条 信息披露义务人暂缓✿ღ◈、豁免披露信息的✿ღ◈，应当遵守法律✿ღ◈、行暂缓✿ღ◈、豁免事项✿ღ◈，不得随意扩大暂缓✿ღ◈、豁免事项的范围✿ღ◈。

　　第一百零九条 由于公司董事及高级管理人员等信息披露义务人的失职✿ღ◈，导致信息披露违规✿ღ◈，给公司造成严重影响或损失的✿ღ◈，公司应给予该责任人相应的批评✿ღ◈、警告✿ღ◈、解除其职务等处分✿ღ◈。

　　第一百一十条 公司各部门✿ღ◈、分公司✿ღ◈、下属子公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的✿ღ◈，造成公司信息披露不及时✿ღ◈、疏漏✿ღ◈、误导✿ღ◈，给公司或投资者造成重大损失或影响的✿ღ◈，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚✿ღ◈。

　　第一百一十一条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构✿ღ◈、证券交易所公开谴责✿ღ◈、批评或处罚的✿ღ◈，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查✿ღ◈，采取相应的更正措施✿ღ◈，并对有关的责任人及时进行纪律处分✿ღ◈。

　　第一百一十二条 本制度未尽事宜✿ღ◈，或者与国家法律✿ღ◈、法规✿ღ◈、规范性文件及公司章程有冲突的✿ღ◈，依照有关法律✿ღ◈、法规✿ღ◈、规范性文件及公司章程的相关规定执行✿ღ◈。